【2010年1月22日印發(fā)《江西省拍賣管理實施辦法》（贛商建字〔2010〕40號）并施行，2020年根據《商務部關于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》（商務部令2015年第2號）及《商務部關于廢止和修改部分規(guī)章的決定》（商務部令2019年第1號）進行修改】

　　第一條 為規(guī)范拍賣行為，維護拍賣市場秩序，促進拍賣業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）、商務部《拍賣管理辦法》（商務部令2004年第24號）和商務部《關于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》（商務部令2015年第2號）及有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章，結合我省實際，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于江西省拍賣行業(yè)監(jiān)督管理及拍賣企業(yè)在省內進行的拍賣活動。

　　第三條 本辦法所稱拍賣企業(yè)，是指依法取得拍賣業(yè)務許可的從事經營性拍賣活動的有限責任公司或者股份有限公司。

　　第四條 拍賣企業(yè)從事拍賣活動，應當遵守《拍賣法》、《拍賣管理辦法》及其他有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵循公開、公平、公正、誠實守信的原則。

　　未經工商行政管理部門登記注冊及省商務主管部門審核許可，任何單位和個人都不得從事拍賣活動。

　?。ㄈ┮婪▽ζ髽I(yè)和分公司申請從事拍賣業(yè)務的許可進行審核和年度審查，并將年審情況通報；

　　第六條 江西省拍賣行業(yè)協(xié)會是依法成立的社會團體法人，是全省拍賣行業(yè)的自律性組織，其主要職責是：

　?。ㄈ﹨f(xié)調會員企業(yè)與政府有關部門及會員企業(yè)之間的關系，為會員企業(yè)提供服務，維護會員企業(yè)的合法權益；

　　第七條 申請從事拍賣業(yè)務許可企業(yè)的投資者應有良好的信譽，無違反國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為。

　?。ㄒ唬┯?00萬元人民幣以上的注冊資本，其中經營文物拍賣的，應當有1000萬元以上的注冊資本；

　　第九條 企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務的許可，申請人應當向當地設區(qū)市商務主管部門提交下列材料：

　　第十條 拍賣企業(yè)從事文物拍賣的，應當遵循有關文物拍賣的法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　?。ㄈ┙洜I拍賣業(yè)務3年以上，最近2年連續(xù)盈利，其中上年拍賣成交額超過5000萬元人民幣。

　　第十二條 拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務的許可，申請人需要提交下列材料：

　　企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務的許可，應當將申請書及有關材料報企業(yè)或分公司所在設區(qū)市商務主管部門審查。設區(qū)市商務主管部門收到材料后，5個工作日內進行審查并出具初審意見，并將材料一式兩份報省商務廳。省商務廳在收到齊備的申報材料后7個工作日內作出是否批準答復。如獲許可后，頒發(fā)由省商務廳統(tǒng)一印制的《拍賣經營批準證書》。

　　第十四條 拍賣企業(yè)及分公司向市場監(jiān)督管理機關申請變更法定代表人、地址、名稱、注冊資金等注冊登記項目后，應當經拍賣企業(yè)或企業(yè)所在地商務主管部門報省商務廳核準，并由其換發(fā)《拍賣經營批準證書》。

　　第十五條 拍賣企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務的許可后連續(xù)6個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的，由設區(qū)市商務主管部門收回《拍賣經營批準證書》。

　　第二十條 拍賣企業(yè)將變更申請書及有關材料報當地設區(qū)市商務主管部門，經設區(qū)市商務主管部門審查簽署意見加蓋公章后，報省商務廳審核辦理變更手續(xù)。

　　第二十一條 拍賣企業(yè)根據章程規(guī)定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責令關閉的；或者因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由有關部門依法注銷。

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　　第二十二條外商投資拍賣企業(yè)可以從事經營性拍賣活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第二十三條鼓勵具有較強的經濟實力、先進的拍賣技術和經營管理經驗、廣泛的國際拍賣營銷網絡的外國投資者設立外商投資拍賣企業(yè)。

　　第二十四條外商投資企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務的許可除應符合本辦法第八條的規(guī)定外還應當符合下列條件：

　　第二十五條外商投資企業(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務的許可，申請人除提交本辦法第九條規(guī)定的材料外,還應提交下列材料：

　　外商投資拍賣企業(yè)分公司申請取得從事拍賣業(yè)務的許可，申請人應提交本辦法第十二條規(guī)定的材料。

　　第二十六條外商投資企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務的許可，按照下列程序辦理：

　　申請人應向省商務廳報送第二十五條規(guī)定的申請材料。省商務廳應自收到全部申請材料之日起在12個工作日內作出是否批準的決定，對于批準的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書,申請人憑外商投資企業(yè)批準證書向工商行政管理機關申請企業(yè)注冊登記后，憑外商投資企業(yè)批準證書和營業(yè)執(zhí)照向省商務廳申請頒發(fā)拍賣經營批準證書。對于不批準的，應說明原因。

　　第二十七條外商投資企業(yè)及分公司申請取得從事拍賣業(yè)務的許可后連續(xù)6個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的，由省商務廳收回拍賣經營批準證書。

　　第二十八條外商投資拍賣企業(yè)根據章程規(guī)定事由、股東會或董事會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責令關閉的；或者因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由有關部門依法注銷。

　　第二十九條 國家行政機關依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品的拍賣應由具有公物拍賣資格的拍賣企業(yè)承擔。

　　第三十條 公物拍賣企業(yè)的資格認定程序。公物拍賣企業(yè)的資格認定按照屬地管理的原則進行。各設區(qū)市商務主管部門負責對申請公物拍賣企業(yè)進行嚴格審查，在此基礎上認定其是否具有公物拍賣企業(yè)資格。對認定為具有公物拍賣資格的拍賣企業(yè)，以正式行文報省商務廳，由省商務廳審核后，核發(fā)《公物拍賣經營許可證書》。

　　第三十一條 根據《拍賣法》第九條的規(guī)定，公物拍賣由財產所在地的省或設區(qū)市人民政府指定的拍賣人進行拍賣，省商務廳和各設區(qū)市商務主管部門負責指定公物拍賣企業(yè)。非指定公物拍賣企業(yè)，不得經營公物拍賣業(yè)務。指定公物拍賣企業(yè)要與當地公物拍賣資源相適應，公物拍賣企業(yè)的指定原則上不超過當地拍賣企業(yè)總數的50%。公物拍賣企業(yè)在有效期間內如有條件不符或有違規(guī)違法行為的，則取消其公物拍賣資格。

　?。ㄎ澹﹪栏癜凑铡杜馁u法》規(guī)定開展拍賣活動，制度健全，經營規(guī)范，信譽良好，無違規(guī)違法行為等。

　　第三十三條 申請指定公物拍賣企業(yè)，申請人應向當地設區(qū)市商務主管部門提交下列材料：

　?。ǘ┢髽I(yè)申請取得從事拍賣業(yè)務的許可的批準文件及《拍賣經營批準證書》《營業(yè)執(zhí)照》等文件和證照復印件；

　?。ㄋ模┎捎脨阂饨档蛡蚪鸨壤虻陀谂馁u活動成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進行不正當競爭；

　?。ㄆ撸┡馁u企業(yè)及其工作人員以競買人的身份參加自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買；

　　第三十六條 拍賣企業(yè)發(fā)現拍賣標的中有公安機關通報協(xié)查物品或贓物，應當立即向所在地公安機關報告。

　　第三十七條 競買人委托他人代理競買的，應當出具授權委托書和競買人、代理人的身份證明復印件。

　　第三十八條 拍賣實施前，拍賣企業(yè)與委托人應當就拍賣未成交的有關事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責任等事項達成書面協(xié)議。

　　第三十九條 對委托人送交的拍賣物品，拍賣企業(yè)應當由專人負責，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。

　　第四十條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應當根據拍賣標的物的屬性及拍賣的性質，按照《拍賣法》及相關法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的日期進行公告。公告應當發(fā)布在拍賣標的所在地以及拍賣會舉行地發(fā)行量較大的報紙或其他有同等影響的媒體。

　　第四十一條 拍賣企業(yè)應當在拍賣會前展示拍賣標的，為競買人提供查看拍賣標的的條件并向競買人提供有關資料。展示時間應不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。

　　第四十二條 法律、行政法規(guī)和規(guī)章對拍賣標的受讓人有特別規(guī)定的，拍賣企業(yè)應當將標的拍賣給符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章要求的競買人。拍賣標的是依照法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定需要行政許可的經營資格且依法可以轉讓的，委托人應在拍賣前征得行政許可機關的同意。

　　第四十三條 拍賣企業(yè)可以在拍賣會現場設立委托競買席，并在拍賣會開始時對全體競買人作出說明。

　　（一）人民法院、仲裁機構或者有關行政機關認定委托人對拍賣標的無處分權并書面通知拍賣企業(yè)的；

　　終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進行拍賣的，應當重新辦理委托拍賣手續(xù)。

　　委托人、買受人與拍賣人對傭金比例未作約定，拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過拍變成交價百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價成反比的原則確定。

　　拍賣未成交，拍賣人可以向委托人收取約定的費用;未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費用。

　　第四十七條 拍賣活動應當由拍賣師主持。拍賣會開始時，拍賣人應宣讀拍賣規(guī)則或者提示競買人閱讀拍賣規(guī)則和注意事項。拍賣師要展示《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》。

　　（一）增價拍賣。拍賣師宣布拍賣標的的起拍價，競買人以此價為起點由低至高競價，以最高應價成交。

　?。ǘp價拍賣。拍賣師宣布拍賣標的的起拍價，由高至低依次報價，以首次應價成交。

　　第四十九條 起拍價可以由拍賣人與委托人約定；無約定的，由拍賣人決定。拍賣標的的加價幅度由拍賣師根據拍賣會現場情況決定。

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　　第五十條 拍賣標的的保留價由委托人確定，競買人的最高應價未達到保留價時，拍賣人不得判定拍賣成交。拍賣流拍后再次組織拍賣的，委托人可重新確定保留價。

　　第五十一條 競買人的最高應價經拍賣師落槌或以其他公開表示買定的方式確認后，拍賣成交。

　　第五十二條 拍賣成交后，買受人必須當場與拍賣人簽訂拍賣成交確認書，作為成交的書面記錄。

　　第五十三條 拍賣人進行拍賣時，應當制作拍賣筆錄。拍賣筆錄由拍賣師、記錄人及監(jiān)拍人簽名；拍賣成交的，還應由買受人簽名。拍賣筆錄應詳細記載拍賣的全部過程，主要包括：拍賣時間、地點、方式，拍賣標的的序號，拍賣標的的起拍價、競價過程、成交價，買受人的競買號牌號碼等內容。

　　第五十四條 拍賣人應當妥善保管有關業(yè)務經營活動的完整賬簿、拍賣筆錄和其他有關資料。

　　有關賬簿、拍賣筆錄和其他有關資料的保管期限，自委托拍賣合同簽訂之日起計算，不得少于五年。

　　第五十五條 國家對拍賣專業(yè)技術人員實行執(zhí)業(yè)資格制度。獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，經注冊后，方可主持拍賣活動。

　　本辦法所稱拍賣師是指經全國統(tǒng)一考試合格，取得商務部、人力資源和社會保障部及中國拍賣行業(yè)協(xié)會用印的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經注冊登記的人員。

　　第五十六條 拍賣師必須遵守《拍賣法》和中國拍賣行業(yè)協(xié)會《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》等法律、行政法規(guī)及規(guī)章，遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)管理的各項規(guī)定，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

　　第五十七條 取得國家注冊拍賣師執(zhí)業(yè)資格后，應及時到省商務廳備案。在主持拍賣活動時，必須同時出示《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。拍賣師只能在一個拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個人身份在其他拍賣企業(yè)兼職。

　　第五十八條 拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊單位。拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊單位的，應當向省拍賣行業(yè)協(xié)會提出申請，經核準后報中國拍賣行業(yè)協(xié)會辦理注冊變更手續(xù)，并及時將拍賣師注冊登記及變更情況報省商務廳和設區(qū)市商務主管部門備案。

　　第五十九條 申請取得從事拍賣業(yè)務許可的企業(yè)需要調用其它拍賣企業(yè)拍賣師的，拍賣師必須向省拍賣行業(yè)協(xié)會申請，經驗證資質后報中國拍賣行業(yè)協(xié)會申請注冊單位變更登記，方能作為新取得從事拍賣業(yè)務許可的企業(yè)的條件。以省外國家注冊拍賣師作為新取得從事拍賣業(yè)務許可的企業(yè)條件的，須出具中國拍賣行業(yè)協(xié)會變更該拍賣師注冊單位的確認書。

　　第六十條 允許拍賣師在全國范圍內依法、合理、有序調動。拍賣師變更注冊單位申請應由本人提出，并按規(guī)定程序辦理。

　　（一）拍賣師在兩個年檢有效期內，變更注冊單位不得超過一次（拍賣師注冊的拍賣企業(yè)停業(yè)或破產的，拍賣師變更注冊單位時，不受此時間限制）。

　?。ǘ┑谝淮稳〉门馁u師執(zhí)業(yè)資格證書的拍賣師，須在推薦本人報名考試的拍賣企業(yè)注冊滿兩年后，方可提出變更注冊單位申請。

　?。ㄈ┡馁u企業(yè)僅有一名拍賣師，該拍賣師如要求變更注冊單位時，應提前六個月向所在拍賣企業(yè)和省拍賣行業(yè)協(xié)會提出書面申請。

　?。┡馁u師調入擬申請從事拍賣業(yè)務許可的企業(yè)未能獲得從事拍賣業(yè)務許可時，拍賣師不得再申請調入另一家擬申請從事拍賣業(yè)務許可的企業(yè)。

　　第六十二條 拍賣師不得以個人名義為非本人注冊的拍賣企業(yè)主持拍賣會。拍賣師為公民、法人或其他組織主持拍賣活動的，在拍賣活動開始前，拍賣師所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)必須與該公民、法人或者其他組織簽訂協(xié)議或合同。

　　第六十三條 省商務廳每年3月底前對全省申請取得從事拍賣業(yè)務許可一年以上的拍賣企業(yè)（含分公司）進行年審。年審不合格和未年審的拍賣企業(yè)不得從事拍賣活動。

　　第六十四條 年審程序。拍賣企業(yè)于次年的1月30日前，將上年度的有關年審材料報當地設區(qū)市商務主管部門進行年審初審。設區(qū)市商務主管部門簽署意見并加蓋公章后，于2月20日前報省商務廳。省商務廳對各設區(qū)市商務主管部門經過初審上報的拍賣企業(yè)提交的年度審核材料進行復審，以確認其是否具有繼續(xù)拍賣經營的資格?！段奈锱馁u批準證書》按照國務院文物行政主管部門有關規(guī)定進行年審。

　　第六十五條 拍賣企業(yè)年審須提交的材料為：江西省拍賣企業(yè)基本情況表，本年度經營情況表，《拍賣經營批準證書》正副本，拍賣師資格證書，年度工作總結等。

　　第六十六條 建立拍賣企業(yè)的退出機制。根據《拍賣法》及有關法律、行政法規(guī)規(guī)定，申請取得從事拍賣業(yè)務許可一年以上的拍賣企業(yè)，如有下列情況之一者，即視為不合格拍賣企業(yè)：

　　不合格拍賣企業(yè)應停業(yè)限期整改，逾期未整改或經整改仍不合格達兩年的取消其拍賣資格。

　　第六十七條 持省商務廳統(tǒng)一印制的經省商務主管部門簽章頒發(fā)的《拍賣經營批準證書》具有行政許可效力，可以在全國范圍內開展拍賣活動。省內拍賣企業(yè)異地從事拍賣活動的，應于拍賣會前七日向所在地設區(qū)市商務主管部門備案；省外拍賣企業(yè)到我省從事拍賣活動的應于拍賣會前十日到省商務廳及拍賣活動所在地設區(qū)市商務主管部門備案。備案主要提供《拍賣經營批準證書》《營業(yè)執(zhí)照》《拍賣師執(zhí)業(yè)資格證》及有關拍賣標的證明等材料。經過備案后，方可從事拍賣活動。

　　第六十八條 未經許可從事經營性拍賣活動的企業(yè)，應依照國家有關規(guī)定予以取締。

　　第六十九條 拍賣師違反本辦法第五十五條至六十二條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違法行為的，省商務廳可將違規(guī)事實及處理建議通告中國拍賣行業(yè)協(xié)會，建議中國拍賣行業(yè)協(xié)會按照有關規(guī)定對違規(guī)拍賣師進行處理。

　　第七十條 拍賣師有下列情形之一的，建議中國拍賣行業(yè)協(xié)會吊銷其《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)證書》。

　?。ㄈ┡馁u師與拍賣活動當事人惡意串通、操縱價格、損害其他人利益并給當事人造成嚴重損失的；

　?。ㄋ模├脠?zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當事人不正當錢財或謀取其他不正當利益，向他人行賄的；

　　第七十一條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十五條第（一）項，由省商務廳責令其改正，處三萬元以下罰款。

　　第七十二條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十五條第（三）項的規(guī)定，由省商務廳視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應當依法給予賠償。

　　第七十三條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十五條第（二）項、第（四）項、第（五）項、第（六）項、第（七）項、第（八）項規(guī)定的，由設區(qū)市商務主管部門會同有關部門依法進行處罰。

　　第七十四條 拍賣企業(yè)違反本辦法第四十條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進行公告或展示的，由省商務廳視情節(jié)輕重予以警告，責令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。

　　第七十五條 拍賣企業(yè)、委托人違反本辦法第四十一條規(guī)定，未說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權要求拍賣企業(yè)給予賠償；屬于委托人責任的，拍賣企業(yè)有權向委托人賠償。

　　拍賣企業(yè)、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的真?zhèn)位蛘咂焚|的，不承擔瑕疵擔保責任（以下簡稱免責聲明）。但是拍賣企業(yè)、委托人明確知道或應當知道拍賣標的有瑕疵的，免責聲明無效。

　　第七十六條 拍賣企業(yè)違反本辦法第六十七條規(guī)定，跨管轄區(qū)舉辦拍賣會未到當地商務主管理部門備案的，省內拍賣企業(yè)由省商務廳視情節(jié)輕重予以警告，兩次及以上即定為年審不合格企業(yè)處理；省外拍賣企業(yè)由當地商務主管部門督促備案，若督促后仍不備案者，則由省商務廳向拍賣企業(yè)提出警告，或向商務部及該拍賣企業(yè)所在地省級商務主管部門提出有關處理建議。

　　第七十七條 拍賣企業(yè)違反本辦法第五章除第三十五條、第四十條、第四十一條以外其它有關規(guī)定的，由省商務廳視情節(jié)輕重，分別給予警告、限期整改、通報批評、年審不合格或取消其拍賣經營資格的處理。

　　第七十八條 拍賣成交后，委托人沒有協(xié)助買受人依法辦理證照變更、產權過戶手續(xù)，造成買受人或拍賣企業(yè)損失的，委托人應當依法給予賠償。委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業(yè)或者競買人造成損失的，應當依法給予賠償。

　　第七十九條 有下列情形之一的，省商務廳可以撤銷有關拍賣企業(yè)及分公司從事拍賣業(yè)務的許可決定：

　　（二）違反《拍賣法》和本辦法規(guī)定的取得從事拍賣業(yè)務的許可條件作出準予許可決定的；

　　第八十條 商務主管部門以及拍賣行業(yè)協(xié)會的工作人員在工作中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負有責任的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第八十一條 商務主管部門工作人員對在執(zhí)行公務中獲知的有關拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內容，應當按保密規(guī)定為其保密。造成泄密的，按有關規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認為向管理機關報送的材料有保密內容的，應注明“保密”字樣并密封。

　　第八十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行，原省商務廳印發(fā)的《江西省拍賣管理實施辦法》（贛商建字〔2010〕40號）同時廢止。